تسجيل أوامر شركات السمسرة لصالح العملاء على نظام التداول

يقوم المنفذ بتسجيل أوامر العميل على نظام التداول، موضحًا الورقة المالية المراد التعامل عليها بيعًا و/أو شراء، كما يقوم بتغذية البيانات الخاصة بالسعر (وفقا للحدود السعرية للورقة المالية)، والكمية، وكود العميل، وأمين الحفظ، وأية مواصفات أخرى تتعلق بأمر العميل. وتتم هذه العملية من خلال شاشات نظام التداول مباشرة، أو من خلال الأنظمة الآلية فى المكاتب الخلفية لشركات السمسرة. كما يمكن للعميل تسجيل أوامره بنفسه من خلال الأنظمة الآلية التى تتيحها بعض شركات السمسرة لعملائها. بمجرد تغذية البيانات الخاصة بالأمر يتم التأكد من صحتها ويتم قبول تسجيلها على نظام التداول وتصبح متاحة للتنفيذ.

ضوابط وخصائص نظام التداول بالبورصة املصرية
• أوالً: املُددات الرئيسية للتداول
بند )1 :)ضوابط عامة.
بند )2 :)نظام التداول.
بند )3 :)وحدة املزايدة.
بند )4 :)توقيتات التداول.
بند )5 :)مواعيـد جلسة التـداول.
ً: تقسيم األسواق بالبورصة املصرية
• ثانيا
بند )6 :)تقسيم أسواق تداول األوراق املالية املقيدة )Boards)
ً: خصائص نظام التداول بالبورصة املصرية
• ثالثا
بند )7 :)أنواع أوامـــــر تنفيـــــذ التعامالت
بند )8 :)تصنيف األوامــر وفقـــــاً للسعـــــر
بند )9 :)تصنيف األوامر وفقاً لطريقة التنفيذ
بند )10 :)تصنيف األوامر وفقـــاً ملدة صالحية األمر
بند )11 :)األوامر املركبة Orders Type Special
بند )12 :)أولويات التنفيذ.
بند )13 :)جلســـــة السعـــــر االستكشافى Session Open-Pre
بند )14 :)معايير حساب سعر الفتح خالل جلسة السعر االستكشافى
بند )15 :)محددات اعتماد السعر احملسوب خالل جلسة السعر االستكشافى كسعر مرجعي.
بند )16 :)محددات حساب سعر اإلقفال.
بند )17 :)احلدود السعرية للتعامالت.
الباب الثانى: أنظمة وآليات مساعدة لنظام التداول
• أوالً: نظام تداول املتعاملون الرئيسيون على سندات اخلزانة احلكومية
بند )18 :)إجراءات ما قبـــــل التداول
بند )19 :)التداول ودورة تنفيذ الصفقة
بند )20 :)إجراءات ما بعـــــد التداول
املـحــتــــويــــــات
دليل استرشادي لقواعد وإجراءات التداول بالبورصة املصرية
نوفمبـــــر ٢٠٢٠
3
ً: نظام الصفقات ذات احلجم الكبيـــــر
• ثانيا
بند )21 :)الصفقـــات ذات احلجم الكبير على األوراق املالية املقيدة
بند )22 :)ضوابط آلية الصفقات ذات احلجم الكبير على األوراق املالية املقيدة
ً: نظام احلسابات اجملمعة
• ثالثا
بند )23 :)املقصـــــود باحلسابـــــات اجملمعـــــة Accounts Omnibus
بند )24 :)قواعـــــد التعامل باحلســـــابات اجملمعـــــة
بند )25 :)اإلجراءات اخلاصة مبديرى احلسابات اجملمعة
بند )26 :)اإلجراءات اخلاصة بشركات الوساطة للحصول على موافقة البورصة الستخدام النظام والتعامل به
بند )27 :)إجراءات التنفيذ لدى شركات الوساطة املالية فى حالة الشراء
بند )28 :)إجراءات التنفيذ لدى شركات الوساطــة املاليــة فى حالة البيع
بند )29 :)املستندات املطلوبة من مدير االستثمــار لفتح احلساب اجملمع
بند )30 :)املستندات املطلوبة من شركات الوساطة للتعامل بآلية احلسابات املَُّمعة
ً: نظام تسجيل العمالء بالبورصة )تكويد العمالء(
• رابعا
بند )31 :)التعريف بنظام تسجيل العمالء بالبورصة
بند )32 :)املستندات املطلوبة لتسجيل العمـــــالء
بند )33 :)ضوابط تسجيل بيانات العمالء وحتديثها
بند )34 :)ضوابط إيقاف/ إعادة تعامل أكواد عمالء
بند )35 :)صالحيـــــة الكــــــود للتعامل
ً: آلية تلقى وإدراج األوامر من خالل الربط مع أنظمة املكاتب اخللفية لشركات السمسرة
• خامسا
بند )36 :)إجراءات التداول.
بند )37 :)التزامات شركة السمسرة.
بند )38 :)التزامات املستثمر.
الباب الثالث: األنشطة املتخصصة

بند )39 :)املقصـــــود باألنشطـــــة املتخصصـــــة
بند )40 :)معاييـــر إختيــار قائمـــة األسهم املسموح بالتعامل عليها وفقاً لألنشطة املتخصصة
بند )41 :)حتديث قائمـة األسهم املسمـــــوح بالتعامل عليها وفقـــــاً لألنشطـــة املتخصصة
دليل استرشادي لقواعد وإجراءات التداول بالبورصة املصرية
نوفمبـــــر ٢٠٢٠
4
• أوالً: التداول في ذات اجللسة Trading Intraday
بند )42 :)مفهوم آلية التعامل على األسهم في ذات اجللسة
بند )43 :)إجراءات التعامل على األسهم في ذات اجللسة
بند )44 :)التزامات شركة السمسرة
بند )45 :)التزامات املستثمر
بند )46 :)املقصود بآلية التعامل على األوراق املالية فى اليوم التالى للشراء
بند )47 :)شركات السمسرة املسموح لها التعامل من خالل الية التعامل فى اليوم التالى للشراء
بند )48 :)ضوابط التعامل من خالل الية التعامل فى اليوم التالى للشراء
ً: عمليات شراء األوراق املالية بالهامش
• ثانيـا
بند )49 :)مفهوم الشراء بالهامش
بند )50 :)األوراق املالية املسموح مبزاولة النشاط عليها.
بند )51 :)إجراءات الشراء بالهامش.
بند )52 :)التزامات شركة السمسرة عند الشراء بالهامش
بند )53 :)التزامات املستثمر.
ً: عمليات اقتراض األوراق املالية بغرض البيع
• ثالثـا
بند )54 :)تعريفات عامة
بند )55 :)التزامات شركة السمسرة
بند )56 :)التزامات أمني احلفظ
بند )57 :)التزامات شركة اإليداع املركزي
بند )58 :)النسب املنظمة للعمل بآلية اقتراض األوراق املالية بغرض البيع.
بند )59 :)معايير اختيار األوراق املالية املسموح عليها إجراء تعامالت اقتراض بغرض البيع.
بند )60 :)شروط تداول األوراق املالية املقترضة بغرض البيع.
بند )61 :)اإلجراءات التنفيذية التي تسرى على عمليات اقتراض األوراق املالية بغرض البيع.
ُصدرة باتخاذ قرارات يترتب عليها حقوق مرتبطة باألوراق املالية محل
بند )62 :)الضوابط التي يتم اتخاذها في حالة قيام الشركة امل
االقتراض.
ُ الباب الرابع: محددات التعامل على شهادات اإليداع
• أوالً: شهـــــادات اإليــــداع األجنبيـــــة
بند )63 :)طبيعة التعامل على شهادات اإليداع األجنبية
بند )64 :)قواعد إصدار وحتويل شهادات اإليداع األجنبية عن األوراق املالية املقيدة بالبورصة
دليل استرشادي لقواعد وإجراءات التداول بالبورصة املصرية
نوفمبـــــر ٢٠٢٠
5
بند )65 :)ضوابـــــط اإلصـــــدار املبدئـــــى
بند )66 :)املستندات املطلوبة من اجلهة املصدرة للسماح بإصدار شهادات إيداع ألول مرة
بند )67 :)املستندات املطلوبة من وكيل بنك اإليداع الدولى للسماح بإصدار شهادات إيـداع ألول مرة
بند )68 :)مواعيد تنظيمية للبت فى طلب إدراج الشركة ضمن الشركات املسموح لها باإلصدار والتحويل من وإلى شهادات إيداع
بند )69 :)إجراءات عمليات اإلستبدال بإصدار شهادات اإليداع
بند )70 :)إجراءات عمليات اإلستبدال إللغاء شهادات اإليداع
بند )71 :)إقـــــرارات نظـــــام املراسلة إلكترونيـــــاً
بند )72 :)التزامات اجلهــة املصدرة للورقة املاليـة األصليـة
بند )73 :)التزامات أعضاء البورصة عند التعامل على الشهادات
ً: شهـــــادات اإليــــداع املصرية
• ثانيا
بند )74 :)املقصود بشهادات االيداع املصرية
بند )75 :)اصدار وقيد وتداول شهادات االيداع املصرية
بند )76 :)إجراءات إصدار شهادات اإليداع املصرية مقابل حتويل أوراق مالية أجنبية
بند )77 :)إجراءات إلغاء شهادات اإليداع املصرية وحتويلها الى أوراق مالية أجنبية
بند )78 :)اجلهات املسموح لها التعامل على االوراق املالية املقيدة قيداً مزدوجا باحدى البورصات أو الصادر مقابلها شهادات ايداع
مصرية للسماح بإصدار شهادات إيداع ألول مرة
بند )79 :)ضوابط التعامل على االوراق املالية املقيدة قيدا مزدوجاً باحدى البورصات او الصادر مقابلها شهادات إيداع مصرية.
الباب اخلامس: العمليات ذات الشروط اخلاصة
• أوالً: ضوابط العمليات ذات الشروط اخلاصة
بند )80 :)طبيعة العمليات اخلاصة الواجب عرضها قبل التنفيذ على جلنة العمليات
بند )81 :)املستندات املطلوبه للعمليات اخلاصة باألوراق املاليه املقيدة أو غير املقيدة البالغ قيمتها 20 مليون فأكثر
بند )82 :)العمليات اخلاصة الواجب عرضها على جلنة العمليات قبل التنفيذ
ً: ضوابط الطروحات
• ثانيا
بند )83 :)الضوابط واإلجراءات العامة للطرح العام واخلاص
بند )84 :)ضوابط وإجراءات الطرح العام
بند )85 :)ضوابط وإجراءات الطرح اخلاص
بند )86 :)آلية استقرار السعر
بند )87 :)ضوابط طرح أسهم الشركات اململوكة جزئياً او كلياً للدولة.

ً: ضوابط أسهم اخلزينة
• ثالثا
بند )88 :)اخلصائص األساسية ألسهم اخلزينة
بند )89 :)التعامـــــل على أسهـــم اخلزينـــــة
بند )90 :)التعامل على أسهم اخلزينة من خالل الشركات التابعة
بند )91 :)ضوابط التعامـــل على أسهم اخلزينـــــة
ُصدرة
ً لقرارات الشركة امل
: محددات التأثير على سعر السهم السوقى وفقا
ً ُ
• رابعا
بند )92 :)أبرز قرارات الشركة املصدرة املؤثرة على سعـر السهم السوقى.
بند )93 :)املُددات العامة.
بند )94 :)محددات التأثير على سعر السهم السوقى بالتوزيعات النقدية.
بند )95 :)محددات التأثير على سعر السهم السوقى بتوزيعات األسهم اجملانية.
بند )96 :)محددات التأثير على سعر السهم السوقى بالتجزئة للقيمه اإلسمية للسهم
بند )97 :)محددات التأثير على سعر السهم السوقى بالضم )التجميع( للقيمه اإلسمية للسهم.
بند )98 :)محددات التأثير على سعر السهم السوقى بزيادة رأس املال بتوزيعات األسهم اإلضافية مقابل إعادة التقييم نتيجة
االندماج.
بند )99 :)محددات التأثير على سعر السهم السوقى نتيجة تخفيض رأس مال الشركة بإعدام أسهم اخلزينة.
بند )100 :)محددات التأثير على سعر السهم السوقى نتيجة تخفيض رأس املال
برد جزء نقدى من القيمة اإلسمية للسهم مع ثبات عدد األسهم
بند )101 :)محددات التاثير على سعر السهم السوقى نتيجة زيادة رأس املال زيادة نقدية.
بند )102 :)محددات التاثير على سعر السهم السوقى نتيجة تخفيض رأس مال الشركة املنقسمة.
بند )103 :)محددات التأثير على سعر السهم السوقى نتيجة زيادة رأس املال بزيادة القيمة االسمية للسهم
متويالً من االحتياطات أو األرباح مع ثبات عدد األسهم.
بند )104 :)محددات التأثير على سعر السهم السوقى نتيجة تخفيض رأس املال بتخفيض القيمة اإلسمية للسهم باستنزال
ُرحلة مع ثبات عدد األسهم.
اخلسائر امل
(: محددات التأثير على سعر السهم السوقي نتيجة زيادة رأس املال زيادة نقدية على قدامى املساهمني
بند )105ُ
مع عدم إعمال حق األولوية في االكتتاب.
(: محددات التأثير على سعر السهم السوقي نتيجة زيادة رأس املال زيادة نقدية على قدامى املساهمني
بند )106ُ
ُ و/ أو مساهمني جدد بالقيمة العادلة للسهم أو بسعر الطرح للزيادات النقدية التالية للطرح.
(: محددات التأثير على سعر السهم السوقي نتيجة زيادة رأس املال زيادة نقدية تخصص لنظام االثابة والتحفيز.
بند )107ُ
(: محددات التأثير على سعر السهم السوقي نتيجة زيادة رأس املال زيادة مجانية تخصص لنظام االثابة والتحفيز.
بند )108ُ
(: محددات التأثير على سعر السهم السوقي نتيجة زيادة رأس املال زيادة مجانية مع جتزئة القيمة االسمية للسهم.
بند )109ُ
ً: ضوابط التعامل على حقوق االكتتاب:
• خامسا
بند )110 :)التعامل على حقـــــوق اإلكتتاب issue Rights للشركات املقيدة
دليل استرشادي لقواعد وإجراءات التداول بالبورصة املصرية
نوفمبـــــر ٢٠٢٠
7
بند )111 :)إجراءات تقدمي طلب السماح بتداول حق األولوية فى اإلكتتاب من خالل آلية األوامر
بند )112 :)موعد تقدمي طلب السماح بتداول حق األولوية فى اإلكتتاب من خالل آلية األوامر
بند )113 :)البت فى طلب السماح بتداول حق األولوية فى اإلكتتاب من خالل آلية األوامر
بند )114 :)بيانات اإلعالن عن السماح بتداول حق األولوية فى اإلكتتاب من خالل آلية األوامـر
بند )115 :)اجلهــة املسئولة عن تسجيل حق األولوية فى اإلكتتاب قاعدة بيانات آلية األوامـر وإخطار االيـداع املركزى بالتعامالت.
بند )116 :)إمكانية تداول حق اإلكتتاب من خالل آلية األوامر للشركات غير املقيدة التى لم تطرح أسهمها لإلكتتاب العام.
الباب السادس: صانع السوق
بند )117 :)تعريف صانـــــع الســـــوق
بند )118 :)تسجيل صانع السوق بالبورصة
بند )119 :)معايير حتديد األوراق املالية املسموح عليها مزاولة نشاط صانع السوق وتصنيفها
بند )120 :)السمـــــاح مبزاولة اآلليات واألنشطة املتخصصة
بند )121 :)التعاقد على ورقة مالية أو أكثـــــر لصانعة سوقها
بند )122 :)املبالغ اخملصصة لصناعة السوق على الورقة املالية
بند )123 :)الضوابـــــط املتعلقـة بالعـــــروض والطلبات
بند )124 :)ضوابط التوقف عن تقدمي العروض والطلبات
بند )125 :)اإلعفـاء املؤقت من التزامات صانع الســـوق
بند )126 :)اإلفصـــــاح عــن االتفاقيـــــات
بند )127 :)حظـــــر تعــارض املصــــالح
بند )128 :)تقاريــــــــــر األداء
الباب السابع: ضوابط تداول وثائق صناديق املؤشرات املتداولة ودور صانع السوق
بند )129 :)تعريفـــات
بند )130 :)إخطار البورصة والهيئة باألطراف املرتبطة بصندوق املؤشر
بند )131 :)التبادل العينى للوثائق مقابل سلة األوراق املالية املكونه للمؤشر
(: محددات العالقة بني محفظة الصندوق واملؤشر.
بند )132ُ
بند )133 :)تداول وثائق صناديق املؤشرات
بند )134 :)التزامات شركة خدمات اإلدارة للصندوق وشركة مصر للمقاصة قبل وأثناء وبعد جلسة التداول
بند )135 :)التزامات مدير الصندوق
بند )136 :)إمكانية تعديل نسب اإلرتباط والفترات
دليل استرشادي لقواعد وإجراءات التداول بالبورصة املصرية
نوفمبـــــر ٢٠٢٠
8
بند )137 :)التزامــات صانع السوق اخلاصة باستمرارية التعامل
بند )138 :)ضوابط اإلعفاء املؤقت من التزامات استمرارية التعامل
بند )139 :)ضوابط إقتراض األرصدة الورقية
بند )140 :)ضوابط تعديل نسبة التعامل
بند )141 :)ضوابط تعامل األطراف ذات العالقة على األوراق املالية املكونة للمؤشر
بند )142 :)االستحواذ على األوراق املالية املكونة حملفظة املؤشر
الباب الثامن: ضوابط التعامل وإثبات نقل امللكية واإلعالن عن األوراق املالية غير املقيدة بجداول البورصة املصرية
)خارج املقصورة(.
بند )143 :)الضوابط العامة للتعامل من خالل آلية نقل امللكية للعمليات التى تقـــــل قيمتها عن 20 مليون جنيـه
بند )144 :)الضوابط العامة للتعامل من خالل آلية نقل امللكية للعمليات التى تبلغ قيمتها 20 مليون جنيه فأكثـر
بند )145 :)مهلة إستيفاء مستندات اإلخطار
بند )146 :)إخطار ذوي الشأن والشركة املصدرة وشركة اإليداع والقيد املركزى
بند )147 :)اإلحتفاظ مبستندات التعامالت
بند )148 :)اخملالفات واإلحالة لقطاع العضوية
بند )149:)الضوابط العامة للتعامل من خالل آلية األوامر
بند )150 :)متطلبات إستمرار التعامل بآلية األوامر بعد تعديل بيانات اإلصدار
بند )151 :)اإليقاف املؤقت عن التعامل من خالل آلية األوامر ونقلها إلى آلية نقل امللكية واإلفصاح عنه
بند )152 :)اإليقاف النهائي واحلذف من آلية األوامر ونقلها إلى آلية نقل امللكية واإلفصاح عنه
بند )153 :)املستندات املطلوبة إلستخراج صورة طبق األصل من إخطار نقل امللكية لذوى الشأن.
بند )154 :)املستندات املطلوبة إلستخراج صورة طبق األصل من إخطار نقل امللكية للشركة املصدرة
بند )155 :)املستندات املطلوبة إلستخراج بيان تعامالت للشركـــة املصـــدرة
بند )156 :)املستندات املطلوبة إلستخراج بيان تعامالت عميل على ورقة مالية
بند )157 :)املستندات املطلوبة إلستخراج بيان تعامالت على ورقة مالية لشركات الوساطة وكذلك مراقب حسابات الشركة
املصدرة.
بند )158 :)إخطار البورصة في احلاالت التي جتيز القواعد القانونية إثبات نقل ملكية األوراق املالية غير املقيدة دون تداوالت.
بند )159 :)املستندات التي يجب أن تُرفق بإخطار تنفيذ حكم بصحة ونفاذ عقد البيع أو بيع أسهم بحكم قضائى.
ُصدرة أو شركة اإليداع والقيد املركزى
بند )160 :)املستندات التي يجب أن تُرفق باخطار توزيع تركة بسجل مساهمني الشركة امل
بالقيمة االسمية وبذات القدر املدفوع واالعالن عنها.
بند )161 :)إلغـــاء قيـــد العمليـــة التى مت االعـــالن عنها بآليـــة نقـــل امللكية.
بند )162 :)مستندات إلغاء قيد العملية عند صدور حكم قضائى ببطالن التنفيذ واالعالن عنها أو برد وبطالن عقد البيع.
بند )163 :)قواعد وإجراءات تنفيذ املزاد على أسهم املمتنعني عن سداد باقي قيمتها اإلسمية.